監督不到位、盡職調查不規范 浦發銀行被交易商協會誡勉談話

2022-10-27 16:50:35 | 來源:錢這新聞網
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  轉自:青瞳視角  10月26日,中國銀行(xing)間市場買賣(mai)商協會(以下簡稱“買賣商(shang)協(xie)會”)發布的自律處(chu)罰信息顯示,上海浦東成長銀行股分有(you)限公司(以下簡稱“浦發銀行”)作(zuo)為債務融資東西主承銷商(shang),在為刊行人衢州市國有本(ben)錢運(yun)營有限公司(以下簡(jian)稱“衢州國資運營(ying)公(gong)司”)供給中介辦事過程當中,存在兩(liang)項違背銀(yin)行間債券市場相干自律治理法(fa)則的行動:  一是對衢州國資運營公司相干債務融(rong)資(zi)東西召募資(zi)金利用環境監測和督導不(bu)到(dao)位。二是盡職查詢拜訪陳述情勢不完全,未充實反應盡(jin)職(zhi)查詢拜訪的進程和成果?! “凑?zhao)銀行間債券市場相干自(zi)律劃定,經自律(lv)處罰會議審議,買賣(mai)商協會對浦發銀行予以誡勉談話;責令其針對本次事務中表露出的問題進行周全深切的整改?! ≠I賣商協會官網顯示,本年 9 月(yue),買賣商協會已對衢州國資予(yu)以自律處罰。通知布告稱,衢州國資(zi)作為債務融資東西(xi)刊行人,存(cun)在三項違背銀(yin)行間債券市場相(xiang)干自律治理法則的行動:  一是多期(qi)債務融資東西召募資金用處變動未合規(gui)表露?!?8衢州國資MTN001”“19衢州國資MTN001”“20衢州國資MTN001”部門召募資金用(yong)于置換前(qian)期墊付資金,金額合計7.88億元:二是利用召募資金用于采辦理財等非出產(chan)經營用處,相干(gan)用處不合適劃定及召募仿單許諾;三是2019-2021年年度陳述表(biao)露的召募資金利用環(huan)境不真實、禁絕確?! “?an)照相干劃定,買賣商協會對衢州國資予以正告;責令其針對本次事務中表露出的問題進行周全深切的整改(gai);對公司時任信息表露第一責任人(ren)、董事長姜宏強予以傳遞攻訐;對公司時任信息(xi)表露事務負責人、董事(shi)長徐永興予以(yi)傳遞攻(gong)訐?! ”鼻鄨笥?ji)者查詢買賣商協會(hui)官網數據發現,本年以來,買賣商協會已進行自(zi)律處罰 72 家(人)次,此中觸及三(san)家主(zhu)承銷商,除浦發銀行,還有扶植銀(yin)行和(he)恒豐(feng)銀行。這兩家銀行都因觸及山東勝通團體百億財政造假案被處罰(fa)?! ∽月商?chu)罰信(xin)息(xi)顯示,建行在“16勝通MTN001”盡職查詢拜訪(fang)過程(cheng)當中,未就觸及山東勝通第一年夜主營營業的異常環境連結公道思疑并進行充實核對,盡職查詢拜訪個體環節(jie)未規范展開。恒豐銀行(xing)在(zai)“17勝通(tong)MTN001”“17勝(sheng)通MTN002”盡職(zhi)查詢拜訪過程當中,也未就觸及山東勝通第一年夜主營(ying)營業(ye)的異常環境連結公道思疑并進(jin)行充實核對,未對(dui)山東勝(sheng)通子公司山東勝通化(hua)工有限公司進(jin)行實地查(zha)詢拜訪、進而未能發現該子公司已(yi)停產的事實,盡職查詢拜訪個體環節未規范展開?! ”灸?月28日,買賣商協會作出自律處罰,對建行予以傳遞攻訐,對恒豐銀行(xing)予以正告,責令(ling)兩家銀行針對表露出的問題進行周全深切的整改(gai)?! I(ling)會,2021 年,經自律處(chu)罰會議審議,買賣商協會依規進行自律處(chu)罰 131 家(人)次,觸及(ji) 54 家刊行人及(ji)信譽促進機構、6 家主承銷商、1 家(jia)管帳師事務所、1 家評級機構、3 家做市機構、1家資(zi)產治理公(gong)司、1 家期貨(huo)公司和 64 名直(zhi)接責任人?! 目?ke)歲全年來看,銀行間債券市場新(xin)增立案(an)查處案件、承辦(ban)監管部分交辦(ban)案件、自律處罰數目較往年均有所(suo)增添,“零容忍、重辦戒”的特點(dian)凸起;新型背規案件(jian)有所增多,初次對 3 家做市機構進行倒量(liang)的子(zi)虛買賣的背規行動予以處罰。同時,同(tong)一法律工(gong)作獲(huo)得積極進展,買賣商協會前期移送的案件中,康得新復合(he)材料團體股分有限公司等 4 家刊行人已由監管(guan)部分(fen)構(gou)成行政懲罰決議,自律處罰與行政懲(cheng)罰有用跟尾?! ∥?北京青年報記者 程婕

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